「在线配资」上交所对富贵鸟等公司债券发行人予以通报批评

股票配资网 2019-12-17作者: 阅读: 评论
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为完善证券市场风险防治体制,保护投资人合法权益,上海证券交易所于2017年3月发布了《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理工作指引(试行)》(下述简称《指引》),对公司债券发行人应履行的金融职能进行了法规,监督和督促发行人立即停滞监控、警告信用风险,大力与投资人、受托管理工作人进行沟通,第一时间采取措施政策化解处置信用风险。《指引》发布以来,各方市场主体大力布署实施,取得了较差视觉 在线配资效果,对保障投资人合法 在线配资权益起到了大力作用,但也有个别公司债券发行人在票据风险处置步骤中未能依规允诺履责,损害投资人合法权益。

此次被予以通报批评的6家发行人,有所不同高度存在未按规定履行信用风险管理工作责任的违规,明确情况包括怠于履行有利于推进化解处置的相关承诺、未按规定制定并实施风险化解和处置应急、未第一时间进行风险警告或披露风险化解处置成果状况、未按规定配合受托管理工作人开展风险管理、未第一时间披露不定期调查报告等。另外,发行人的个别高阶管理者未能勤劳尽责推动发行人履行义务或承诺,怠于或拒不配合其他政府机构、一个人的长时间履职或胡佳诉求,负面影响了发行人信用风险化解处置管理工作的有效地推进。对违规负有主要法律责任的发行人高阶管理者,上海证券交易所也采取了通报批评的留党察看。

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